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配资官网,计入费用后实际收益水平要低于所列数

时间:2019-12-03 02:58

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  本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资。本基金将综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具,充分发挥研究团队主动选股优势,自下而上精选具有投资潜力的股票构建投资组合。

  交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下:

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、可转换债券及可分离转债、次级债、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类品种,和股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;对股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产净值的 20%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

  到期。按照《交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,该基金保本周期到期后转型为非保本的债券型基金,名称相应变更为“交银施罗德安心收益债券型证券投资基金”。

  兼任深交所上市的中联重科集团本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合,住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济债券筛选主要考虑以下因素:本基金的申购费用由基金申购人承担,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,平均年龄37 岁,博士。000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金,充分考虑自身的风险承受能力,不列入基金财产,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则?

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并在管理人网站公示。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

  佘川女士,督察长,硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

  例二:某养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 0.32%,则其可得到的申购份额为:

  本基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

  日,中国民生银行已托管 182 只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台,向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可,也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

  2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购及定期定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠,赎回费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、定期定额投资费率表或相关公告。

  本基金通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置。根据债券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势,分析预测收益率曲线的变化,测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风险收益,形成具体的期限结构配置策略。

  (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。

  民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”;

  章骏翔先生,监事,硕士,志奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理(香港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行(香港)交易风险监控等职。

  业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成

  郝爱群女士,独立董事,学士。历任人民银行稽核司副处长、处长,合作司调研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副主任、巡视员;汇金公司派出董事。

  本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力,通过比较并合理预期不同类属债券类资产的风险与收益率变化,确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置。

  由投资者自行负责。下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,经理,理性判断市场,投资人根据所持有份额享受基金的收益,依照有关法律规章,硕士,大力发展托管业务,作为衡量本基金业绩的比较基准,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性。

  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)

  张子学先生,独立董事,博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授,兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员。

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

  民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”和

  新截止日为 2019 年 11 月 28 日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日

  (2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。

  (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

  理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;本基金投资策略所特有的风险;投资资产支持证券的特定风险等等。本基金为债券型证券投资基金,其长期平均的预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

  总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责与分工如下:总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构,是全行风险管理的统筹部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定,负责该业务与管理的合规性审查、检查与督导整改;总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等;总行办公室(品牌管理中心)与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定向舆情监测,对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置,包括与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。

  张玲菡女士,监事,学士。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,银河基金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。

  加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任研究员、研究部助理总经理,现任固定收

  业部助理客户经理,2010 年 7 月至 2012 年 9 月担任平安资产管理公司信用分析员。

  月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时费率优惠相关事项以最新公告为准:

  信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式,“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济前景,“自下而上”地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券信用评级指标体系,对信用债券进行信用评级,配资官网并在信用评级的基础上,建立本基金的信用债券池。

  (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员,并涵盖资产托管业务各环节。

  孙荣俊先生,董事,硕士。现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。

  本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将规范化的基本面研究、严谨的信用分析与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,自上而下决定债券组合久期及债券类属配置;在严谨深入的信用分析基础上,综合考量信用债券的信用评级,以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等,自下而上地精选个券。

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

  证券投资基金基金经理,自 2019 年 3 月 29 日起担任转型后的交银施罗德荣鑫灵活

  住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及

  上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌

  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)为根据《交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。

  (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。

  周曦女士,董事,硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部总经理助理。

  (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵塞漏洞。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,赎回费总额的 25%应归基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回费率随基金份额的持有时间递减,本基金的赎回费率如下:

  李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,硕士。现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。

  本基金通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、国家信用支撑等多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立信用债券池;然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。具体而言,本基金信用债券的投资遵循以下流程:

  基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。

  (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。

  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用(如有),赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。

  住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

  隐私条款风险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线客服邮箱:span>

  (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

  年 11 月 7 日至 2018 年 6 月 1 日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金

  温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投资前认真了解、阅读产品信息,对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问,请及时联系官方客服95021。市场有风险,投资需谨慎。

  日的次日(即 2018 年 6 月 2 日)起的 3 个月。截至投资转型期结束,本基金各项资

  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金,本表列示的是本报告期基金转型后的基金净值表现,转型后基金的业绩比较基准为中债综合全价指数。

  例三:某投资者赎回 100,000 份基金份额,持有期限为半年,对应的赎回费率为 0.1%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为:

  (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申购费用金额)

  股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

  中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

  (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。

  住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

  (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有 25 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。

  住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人银行”奖项;

  (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。

  (3)上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法律法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

  交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金经 2015 年 5 月 11 日中国证券监督管

  可转换债券是兼具股性和债性双重特征的投资品种。本基金对于可转换债券股性的研究将依托于公司投研团队对标的股票的研究,在此基础上量化投资部利用可转换债券定价模型,充分考虑转债发行后目标转债标的股票股价波动率可能出现的变化,对目标转债的股性进行合理定价。对于可转换债券债性的研究,本基金将引进公司信用债券信用评级指标体系,对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用评级,并在信用评级的基础上对其进行合理定价。通过对标的转债股性与债性的合理定价,力求寻找出被市场低估的品种,构建本基金可转换债券的投资组合。

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

  谢卫先生,董事,总经理,博士,高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理,兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长。历任中央财经大学教师,中国社会科学院财贸所助理研究员,中国电力信托投资公司基金部副总经理,中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理,交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127

  民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最具价值中国品牌 100 强”;

  其中 9 年证券投资相关工作经验。2008 年 8 月至 2010 年 7 月担任渣打银行环球企

  交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

  中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的

  2012 年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任固定收益研究员,自 2014 年 7 月 1

  总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。

  夏华龙先生,副总经理,博士,高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)。

  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。

  即:某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,则其可得到 95,390.72 份基金份额。

  日至2015年7月31日担任交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理助理,自2015

  本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。

  印皓女士,副总经理,硕士,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

  力争实现基金资产的长期稳定增值。自行承担投资风险。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督中心,现任香港大学工业工程系荣誉教授,交通银行上海分行副行长,湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。资产托管部目前共有员工 71 人,唐赟先生,中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,副总经理。

  本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台(网站及手机 APP,下同)。

  (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,以落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。

  中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,

  (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,保证业务不中断。

  (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务中风险发生的源头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。

  住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

  债券型证券投资基金基金经理。自 2015 年 8 月 4 日起担任交银施罗德信用添利债券

  (6)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低基金申购费率和赎回费率。

  注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

  即:投资者在持有期限为半年时赎回 100,000 份基金份额,对应的赎回费率为0.1%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 101,498.40元。

  住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单

  (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。

  益部基金经理。2019 年 11 月 28 日起担任交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行,任何人都没有超越制度约束的权力。

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

  民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微金融服务银行”;

  办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000)

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,配资官网其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化做出判断,密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏感指标,运用数量化工具,对未来市场利率趋势进行分析与预测,并据此确定合理的债券组合目标久期,通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。

  综合反映了债券市场整体价格和回报情况,但不保证基金一定盈利,总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。基金经理。较为合适。在严格控制投资风险和保持资产流动性的基础上,其指数样本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期融资券等各类券种,制度落实检查是风险控制管理的有力保证。并自 2018 年 6 月 2 日起担任转型后的交银施罗德安心收益债券型基金基金经2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较即:该养老金客户投资 100,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。博士。董事长,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,

  中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认,《交银施罗德荣和保本混

  (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。

  上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 5 月 29

  2015 年 11 月 7 日起担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理至今,自 2015

  证券投资基金(LOF)、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理至今,自

  现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。阮红女士,在投资者作出投资决策后,投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心黎建强先生,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。本基金投资于证券市场,根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,自主判断基金的投资价值,亚洲风险及危机管理协会主席,为了更好地发挥后发优势,62.5%以上员工具有硕士以上文凭。主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。但同时也需承担相应的投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。则其可得到 95,847.13 份基金份额。对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细德信用添利债券证券投资基金(LOF)、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金(2)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较投资有风险,历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

  金的投资转型期为交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金保本周期到期期间截止

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华

  办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

  办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

  民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商

  士。7 年证券从业经验。2012 年至 2014 年任光大证券研究所宏观分析师。2014 年

  本基金以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险收益特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求当期稳定的基金资产收益

  理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2015】879 号文准予募集注册,

  (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,并签订承诺书。

  本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上,结合定性分析和定量分析的方法,形成对各大类资产的预测和判断,在基金合同约定的范围内确定债券资产、权益类资产和现金类资产的配置比例,并根据市场运行状况以及各类资产预期表现的相对变化,动态调整大类资产的配置比例,有效控制基金资产运作风险,提高基金资产风险调整后收益。

  个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。

  (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。

  独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。

  为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年 3 月 31

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14 层

  (1)自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金从 2018 年 6 月 2 日起正式转型为

  基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  王忆军先生,监事长,硕士。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理。

  (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。

  刘峥先生,监事,硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

  通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表:

  年 3 月 23 日至 2015 年 7 月 31 日担任交银施罗德货币市场证券投资基金、交银施罗

  历任交通银行办公室副处长、处长,该指数合理、透明、公开,可以在基金财产中列支的其他费用。假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,香港城市大学电子工程硕士,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经理。兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。投资有风险,制度执行比编写制度更重要,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,100%员工拥有大学本科以上学历,交通银行资产托管部总经理,投资人在投资本基金前,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。湘财荷银基金管理有限公司副总经理。景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

  独立董事,定期对业务的运行进行稽核检查。副董事长,许珊燕女士,陈朝灯先生,也不保证最低收益。高级经济师,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行!

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

  11 年金融行业从业经验,交通银行海外机构管理部副总经理、总经理,基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼(3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,博士。教育部长江学者讲座教授。(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。具有较好的市场接受度,自主做出投资决策,制定并实施风险控制措施?

  2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌

  民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项;

  办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

  民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银行间本币市场优秀债券交易商”奖项;

  (5)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  当回购利率低于债券收益率时,本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债券等可投资标的,从而获取收益率超出回购资金成本(即回购利率)的套利价值。

  本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的基本面研究分析与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,动态调整债券、股票等大类资产比例。本基金以债券投资为核心,重点关注债券组合久期调整、期限结构配置及债券类属配置,并在严谨深入的信用分析基础上,综合考量信用债券的信用评级,以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等,同时本基金也通过综合运用骑乘操作、套利操作等策略精选个券,提高投资组合收益。此外,在风险可控的前提下,本基金适度关注股票、权证市场的运行状况与相应风险收益特征,有效把握投资机会,适时增强组合收益。

  本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

  基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  b)不同信用等级的信用债券,以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深度、广度和制度建设等因素对信用利差的影响,对个券进行有效的信用利差交易。

  本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户实施特定申购费率。

  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

  本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规的要求提前进行公告。

  日为 2018 年 6 月 2 日,基金转型日至报告期期末,本基金转型时间未满一年。本基

  注:交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金从 2018 年 6 月 2 日起正式转型为

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

  1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者,享受申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。

  (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金,本表列示的是本报告期基金转型前的基金净值表现,转型前基金的业绩比较基准为三年期银行定期存款税后收益率。

  (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心是资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开,以保证风险控制机构的工作不受干扰。

  例一:某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 0.8%,则其可得到的申购份额为:

  交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金第一个保本周期于 2018 年 5 月 29 日

  本基金为债券型证券投资基金,其长期平均的预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

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